2 Том Теория фирмы / 2-3-11_Дж. Дж. Стиглер. Совершенная конкуренция
This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.6.96.
Джордж Дж. Стиглер
СОВЕРШЕННАЯ КОНКУРЕНЦИЯ: ИСТОРИЧЕСКИЙ РАКУРС i
GEORGE J. STIGLER
PERFECT COMPETITION, HISTORICALLY CONTEMPLATED
Ни одно понятие в экономике - и ни в какой другой обл асти - никогда не удается определить настолько четко, чтобы его смысл оставался ясен в любых обстоятельствах. В экономической теории даже совершенно произвольный термин, подобно слову "эластичность", вызывает такие вопросы, с какими человек, давший это опр еделение (в данном случае Маршалл) никогда не
сталкивался: например, как применить это понятие к предельным изменениям или к прерывным, стохастическим или многозначным функциям? И конечно, такое
широко употребляемое слово, как "конкуренция", еще меньше защ
ограничениями и уточнениями от возможности разных толкований.
Примечателен факт, что до 1871 г. в основном течении экономической мысли понятие конкуренции не привлекало пристального и систематического внимания. Это понятие, столь повсеместно употреб ляемое и основополагающее, как никакое другое во всей структуре классической и неоклассической экономической теории, долго трактовалось с той беспечностью, с какой судят о
чем-то интуитивно очевидном. Постепенно сложилась тщательно разработанная и
сложная концепция совершенной конкуренции, и только после первой мировой войны она была принята в общей теоретической литературе. Эволюция этого понятия и то, как его стали смешивать с совершенным рынком, единственностью равновесия и стационарными условиями, - предмет нашей статьи.
"Конкуренция" вошла в экономическую теорию из бытового языка, и в течение длительного времени это слово обозначало только независимое
соперничество двух или более лиц. Когда Адам Смит хотел объяснить, почему
сокращение предложения приводит к росту цен, он ссылался на конкуренцию,
которая "сейчас же начнется" среди покупателей; когда предложение слишком
велико, цена будет падать тем ниже, чем больше конкуренция между продавцами, "или смотря по тому, насколько важным ок ажется для них быстрее сбыть этот
товар". 1 Следует отметить, что здесь (и обычно) слово "конкуренция"
употреблялось в смысле сопернич ества в гонке - в гонке с целью получения
дефицитных товаров или в гонке с целью быстрейшего сбыта излишков товаров. Конкуренция - это процесс реакции на новую силу и способ достижения нового
Смит заметил, что чем многочисленнее экономические
скорее между ними возникает борьба за преимущества с помощью наращивания или сбивания цен:
"Ремесла, в которых занято очень немного людей, наиболее легко достигают таких соглашений.
Если он (капитал. - Ред .) разделен между двумя бакалейщ иками, то взаимная конкуренция будет вынуждать их обоих продавать свои товары дешевле, чем если бы товар находился в одних руках. Если же весь капитал оказался бы распределенным среди двадцати торговцев, то их конкуренция была бы намного сильнее, а возможн ость сговора между ними в целях повышения цен намного меньше". 2
This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.6.96.
Это все, что Смит мог сказать о числе конкурентов.
Конечно, еще что -то подразумевается и частично выражено в трактовке конкуренции, данной Смитом, но это "еще что -то" нелегко установить точно, поскольку оно не было точно сформировано в сознании См ита. Но понятие конкуренции, по-видимому, охватывает также несколько других элементов.
1. Экономические единицы должны иметь приемлемые знания об условиях использования их ресурсов в различных отраслях промышленности. "Это
равновесие может иметь место лиш ь в тех занятиях, которые хорошо известны и давно установились в данной местности". 3 Но необходимая информация обычно
имелась: ". надо признать, что секреты подобного рода редко можно сохранять в
течение продолжительного времени, а чрезвычайная прибыль может держаться лишь немного дольше, чем сохраняется секрет". 4
2. Конкуренция достигала результатов только в длительном периоде:
"Равновесие всех преимуществ и недостатков для различных приложений труда и капитала может иметь место только при обычном, или, так сказать, естественном, состоянии этих отраслей". 5
3. Должна существовать свобода торговли; экономическая единица
должна иметь свободу войти или выйти из любой отрасли. Исключительные привилегии корпораций, препятствующие доступу к определенным занятиям, а
также ограничения свободы передвижения, налагаемые законом о призрении бедных, являются примерами подобных вмешательств в "свободную
В итоге Смит определяет пять условий конкуренции.
1. Конкуренты должны действовать независимо, а не в сговоре.
2. Число конкурентов, потенциальных или уже имеющихся, должно быть
достаточным, чтобы исключить экстраординарные доходы.
3. Экономические единицы должны обладать приемлемым знанием о
4. Долж на быть свобода (от социальных ограничений) действовать в соответствии с этим знанием.
5. Нужно достаточно времени, чтобы направление и объем потока
ресурсов стали отвечать желанию владельцев.
Современные экономисты явно склонны видеть в этих утверждения
больше, чем имели в виду Смит и его современники. Тот факт, что он (и многие
его последователи) называл собственность на землю монополией (хотя рынок
сельскохозяйственных земель отвечал всем условиям конкуренции) и делал это
просто потому, что общее пред
ложение земли считалось фиксированным,
является достаточным доказательством неточности его языка. 6 Смит не объясняет, как он пришел к этим элементам концепции
конкуренции. Мы можем предположить, что к выводу о желательности множества
конкурентов и о независимости действий этих конкурентов он пришел на основе непосредственных наблюдений. Любой осведомленный человек знал, по крайней
мере в общих чертах, чем является конкуренция, и сущностью этого з нания была борьба конкурентов за относительные преимущества.
И наоборот, другие элементы конкуренции оказываются необходимыми условиями справедливости тезиса, который должен был ассоциироваться с конкуренцией: уравнивание доходов в различных направлениях, открытых для предпринимателя, инвестора или работника. Если постулировать, что состояние равновесия в условиях конкуренции характеризуется равенством доходов, тогда наличие достаточного числа независимых соперников недостаточно для существования равновесия. Предприниматель (или другие агенты) должен знать, какие доходы можно получить в различных областях, он должен располагать
This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.6.96.
свободой доступа к области, обещающей высокую доходность, и ему нужно время, чтобы его присутствие в этой области стало реальностью . Таким образом, эти условия были предпосылками аналитической теоремы, хотя их приемлемость была, несомненно, подкреплена тем фактом, что они более или менее точно соответствовали наблюдаемым условиям.
Этот набросок концепции конкуренции не был ни дополне н, ни оспорен ни в чем существенном в течение следующих трех четвертей века каким -либо
видным представителем английской школы. Пристальное изучение литературы, такое, которым я не занимался, откроет, несомненно, много отдельных
высказываний о формальных св ойствах или реализме данной концепции, особенно в случаях применения теории к конкретным проблемам. Например, Сениор более других своих современников интересовался методологией и он отмечал:
"Хотя в условиях свободной конкуренции затраты производства явля ются регулятором цен, их действия подвержены влиянию многих случайностей. Можно считать, они работают идеально, только если предположить, что ничто другое не влияет на результат, что капитал и труд могут быть тотчас же и без потерь
переведены с одного вида использования на другой и что у каждого производителя есть полная информация о прибыли, которую можно извлечь из
каждого вида производства. Но очевидна нереальность этих предположений.
Большая часть капитала, необходимого для производства, состоит из здан
машинного оборудования и других орудий труда, на создание которых затрачено
много времени и труда, и все это может служить для осуществления только
данных задач. Мало кто из капиталистов может подсчитать, кроме как по средним данным за несколько лет, суммы их собственных прибылей, и еще
меньшее число капиталистов может подсчитать прибыли соседей". 7
Сениор никак не использовал концепцию совершенной конкуренции, на
которую имеется намек в приведенном отрывке, и он весьма небрежно пользуется понятием "монополия".
Кэрнс, последний значите льный английский экономист, придерживающийся классической традиции, отошел от концепции конкуренции,
Он определил состояние свободной конкуренции как такое, при котором
товары обмениваются пропорционально затратам (труда и капитала) н а их производство. 8 По его мнению, это условие полностью выполнялось для капитала,
поскольку наличествовали большие резервы капитала, которые быстро вливались
в необычайно прибыльные области. 9 Условие выполнялось только частично по
отношению к труду, поскольку существовали иерархии профессиональных групп ("неконкурирующих отрасле вых групп"), до которых работнику было особенно
трудно подняться. 10 Даже вознагр аждения за квалификацию сверх тех, что
выплачивались за расходы на обучение, были монопольным доходом. 11 Этот метод не был аналитически точен (Кэрнс не сказал, как уравнять затраты
капиталистов и работников), не был он плодотворен и эмпирически.
Термином "отраслевая конкуренция" Кэрнс о бозначил силу, влияющую на
соразмерность цен психологическим затратам, результатом действия которой
оказывается некая степень концентрации производства продукции в одной
неконкурентной группе, и он искал объяснения обмена продуктами между
неконкурирующими группами в теории взаимного спроса в международной
торговле. Отсюда следует, что мы могли бы назвать отраслевой конкуренцией
конкуренцию внутри неконкурирующих групп, а коммерческой конкуренцией
между неконкурирующими группами. Но Сиджвик и Эджуорт припи сывали Кэрнсу противоположные взгляды: коммерческая конкуренция - это конкуренция в
This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.6.96.
пределах одной отрасли, а отраслевая конкуренция требует, чтобы ресурсы могли переливаться из одной отрасли в другую. 12 Их терминология кажется более подходящей; я не смог найти у Кэрнса обсуждения коммерческой конкуренции и сомневаюсь, что она существует. 13
Критика частного предприятия
Основные претензии к системе частных предприятий относятся к действию
сил конкуренции, и для критиков этой системы было бы вполне естественно сосредоточиться на теории конкуренции. Они могли бы утверждать, что предпосылки Смита не достаточны для обеспечения оптимальных результатов или что могли бы иметь место некоторые отклонения от оптимальных результатов
(например, в результате внешних эффектов), даже если бы предпосылки
совершенной конкуренции были сформулированы достаточно строго. Однако подобный критический анализ не был осуществлен, возможно просто потому, что критики не являлись первоклассными аналитиками; нам придется отслеживать это направление р азвития по работам теоретиков, принадлежавших к основной
традиции, большая часть которых была политически консервативными
Важен был и противоположный подход: критики могли бы просто отрицать, что конкуренция является основной формой организа ции рынка. В XIX в. данный подход почти не использовался. 14 Марксисты не настаивали на этом пункте: к ак трудовая теория ценности, так и доктрина об уравнивании норм прибыли
нуждались в понятии "конкуренция". 15 Первые фабианцы также предпочитали
критиковать недостатки системы конкуренции, а не ее отсутствие. 16 Утверждения, что конкуренция отсутствует или исчезает, распространились только к концу XIX в.
В той степени, в какой критики вообще принимали в расчет конкуренцию,
они подчеркивали ее вредные последствия. Было бы интересно подвергнуть эту
критику систематическому анализу с точки зрения толкования конкуренции; у меня
сложилось впечатление - их самое частое и серьезное обвинение заключалось в том, что конкуренция приводит к весьма неблагоприятному и даже
ухудшающемуся распределению доходов. 17
Согласно их толкованию, сильнейшим недостатком экономистов-классиков
являлось то, что они не смог ли теоретически разработать вопрос о влиянии
конкуренции на распределение доходов.
Первые шаги по аналитическому уточнению концепции конкуренции были сделаны экономистами -математиками. Данный этап в истории развития
концепции конкурен ции представляет особый интерес, поскольку становятся видны достижения, принесенные этими методами, и способ введения чужеродных элементов в концепцию.
Когда экономист с математическими наклонностями стремится
максимизировать прибыли какого
-либо производи теля, ему приходится
прибыли = выручка - затраты,
а затем максимизировать это выражение, т.е. приравнять к нулю производную прибыли по объему производства. Затем перед ним встает вопрос:
как зависит выручка (скажем, pq ) от объема про изводства ( q )? Естественный ответ - определить конкуренцию так, чтобы р не изменялось с изменением q , и тогда кривая спроса будет горизонтальна. Именно это и сделал Курно:
"Влияние конкуренции достигает своего предела, когда каждое из частичных производст в D k [объем производства производителя k ] становится
This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.6.96.
неощутимым не только относительно общего производства D = F(p) , но также по отношению к производной F'(p) , так что частичное производство D k может быть
вычтено из Z ) и это не приведет к сколь -либо заметн ому изменению цены на товар". 18
Это определение конкуренции особенно уместно в системе Курно, поскольку, согласно его теории олигополии, превышение цены над предельными затратами стремится к нулю при значительном увеличении числа производителей
данного продукта. 19 Курно считал, что это условие конкуренции выполнялось "для множества продуктов, в том числе и наиболее важных". 20
Определение Курно было неизмеримо более точным и элегантным, чем определение Смита, поскольку касалось трактовки роли числа конкурентов. Рыночная конкуренция несовершенна до тех пор, пока цена превышает предельные затраты фирмы, и эта разность приближается к нулю, когда число конкурентов устремляется к бесконечности. Но уточнение было односторонним: Курно не учитывал условий вхождения в рынок, а значит, его определение конкуренции было справедливо также для отрасл ей с множеством фирм, даже если больше ни одна фирма не могла войти в этот рынок.
Роль знаний была более выпукло выражена в изложении Джевонса. Его концепция конкуренции составляла часть его концепции рынка, а совершенный
рынок характеризовался двумя условиями:
1) рынок теоретически идеален, когда все торговцы обладают
исчерпывающими знаниями об условиях предложения и спроса и вытекающем
отсюда меновом отношении;
2) должна быть абсолютно свободная конкуренция, так чтобы каждый совершал обмен с каждым при наличии хотя бы малейшей выгоды. Должен быть
исключен любой тайный сговор, имеющий целью поглощение товаров и задержку
сбыта для создания неестественных меновых отношений. 21
Это второе неявное условие можно интерпретировать различно, поскольку нельзя утверждать, что погон я за выгодой несовместима с тайными сговорами. Как минимум Джевонс предполагает полную независимость действия каждого торговца, поскольку совершенный рынок отличается тем, что "на одном и том же
рынке в любой момент не может быть двух цен на одинаковый тов ар". 22 Это
правило единственной цены (во втором издании названное "законом
безразличия") исключает ценовую дискриминацию и, вероятно, требует, чтобы на рынке было большое число покупателей и продавцов, хотя это условие выражено
неявно. А вот наличие большого числа продавцов и покупателей ясно
подразумевается, когда нам говорят, что "одиночный торговец. должен покупать
и продавать по существующим ценам, на которы
е он не может повлиять в
значительной степени". 23
Смешение в одно целое понятий конкуренции и рынка было неудачным,
поскольку каждое из них заслуживает полного и раздельного рассмотрения. Рынок - институт для совершения сделок. Он осуществляет эту функцию эффективно,
когда каждый поку патель, готовый платить больше минимальной цены за товар любой категории, преуспеет в покупке товара, а каждый продавец, готовый продать по цене меньшей, чем наибольшая зарегистрированная, преуспеет в продаже товара. Рынок осуществляет свои задачи более эф фективно, если товары имеют хорошую спецификацию и если покупатели и продавцы полностью осведомлены о свойствах товаров и ценах на них. Возможно также, что совершенный рынок позволяет покупателям и продавцам действовать, исходя из разных гипотез о будущих ценах. Рынок может быть совершенным и монопольным или несовершенным и конкурентным. Джевонс смешал оба понятия, и это было в большой степени повторено его последователями, так что даже
This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.6.96.
сегодня рынок обычно рассматривается как понятие, дополняющее понятие конкуренции.
Эджуорт первым попытался дать систематическое и строгое определение совершенной конкуренции. Его работа заслуживает самого тщательного рассмотрения, несмотря на тот факт, что мало кто из экономистов его времени и современных попытались разобра ться в теоремах и гипотезах "Математической психики", вероятно, самой трудной для понимания из значительных книг в истории
экономики. Ведь его утверждения и доказательства стали источником распространенных суждений о природе совершенной конкуренции.
Устанавливаются следующие условия совершенной конкуренции: " Область конкуренции в отношении рассматриваемого контракта (или
контрактов) состоит из всех отдельных лиц, желающих и могущих пересмотреть обусловленные цены (recontract) контракта.
Во всей нормальной области конкуренции имеется свободное общение. Можно вообразить, что отдельные лица, составляющие эту область, собраны в одном месте или связаны по телефону - идеальное предположение (1881 г.), но для целей абстрактной науки оно достаточно приближено к существующему
положению или к тенденции.
Совершенная область конкуренции, кроме того, обнаруживает некоторые
свойства, весьма благоприятные для математического расчета. Существует четыре условия совершенной области; первые два соотносятся с понятиями
разнообразия или непрерывности, вторые два - с делимостью или подвижностью.
I. Отдельное лицо свободно пересмотреть соглашение о ценах с любым
из неопределенного числа [лиц].
II. Любое отдельное лицо свободно заключить контракт (одновременно)
с неопреде ленным числом [лиц]. Это условие в сочетании с первым вводит
неопределенную делимость каждого предмета контракта (если Х имеет дело с
неопределенным числом Y -ов, то он должен дать каждому неопределенно малую долю от х ), из этого можно создать отдельное условие.
III. Любое лицо свободно пересмотреть контракт с другим независимо,
не спрашивая разрешения третьей стороны.
IV. Любое лицо свободно заключить контракт с другим независимо от
Несоблюдение первого условия влечет за собой несо блюдение второго, но не наоборот ; третье и четвертое условия соотносятся друг с другом
аналогичным образом". 24
Этот список условий конкуренции естественно вызывает следующий
вопрос: являются ли условия необходимыми и достаточными для достижения того, что интуитивно или прагматически кажется полезной концепцией
конкуренции? На самом деле, Эджуорт отвечает, что условия и необходимы, и
достаточны. Точнее, конкуренция требует: 1) неопределенно большого числа участников с обеих сторон рынка; 2) полного отсутствия ограничений
корыстолюбивого поведения и 3) полной делимости продаваемых товаров. 25 Объяснение того, зачем нужно неопределенное число участников,
заключается в следующем. При двусторонней монополии сделка будет неопределенной - точка равновесия может быть в любом месте контрактной кривой. 26 Показано, что если добавить второго покупателя и второго продавца, то диапазон допустимого равновесия (длина устойчивой кривой оптимальных сделок) сузится. 27 Интуиция подсказывает, что при бесконечно большом числе торговцев этот интервал обратится в точку; на рынке должна царить единственная цена. 28
This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.6.96.
Прежде чем перейти к обсуждению данного пункта, мы также должны принять во внимание условие, что отдельные торговцы свободны действовать
независимо. Эджуорт показывает, что объединения
независимых торговцев и что "участники объединения твердо
чтобы выгадать ". 29 Тогда он должен допустить, что отдельный продавец не только волен действовать независимо, но именно так и будет действовать.
В доказательстве того, что число участников должно быть
неопределенным, есть значительные слабости. Д иапазон неопределенности сужается только потому, что каждый покупатель или продавец пытается оттеснить
другого, предлагая лучшие условия. 30 Эджуорту не удалось показать, что такая ценовая конкуренция (явно саморазрушительная) будет иметь место, а если она и возникнет, то почему процесс должен остановиться раньше, чем стороны достигнут единственного (кон курентного) положения равновесия. Как и у всех последователей, его трактовка проблемы для случая малого количества участников неудовлетворительна.
Интуитивно чувствуется возможность того, что при бесконечном числе участников монопольные преимущества (и не определенность) исчезнут; Эджуорт
в сущности постулирует это без доказательства. Но простой наглядный пример для случая равных друг другу продавцов покажет, что
и что последний член выражения стремится к нулю при бесконечном
увеличении числа продавцов. 31 Это был неявно выраженный аргумент Курно.
Но почему нам требуется делимость продаваемого товара?
"Представим рынок, состоящий из одинакового числа хозяев и слуг, предлагающих соответственно заработную плату и услуги; согласно условию,
никто не может служить сразу двум хозяевам, ни один хозяин не нанимает больше
одного слуги; теперь представим, что уже установившееся равновесие было нарушено каким -либо внезапным притоком богатства в руки хозяев. Тогда не
будет определенного и единственного порядка, к которому стремится система
под действием того, что можно было бы назвать законом природы, и который был
бы предсказуем, если бы мы заранее знали действительные требования каждого или среднего участника сделки". 32
Рассмотрим простой пример: из тысячи хозяев каждый нанимает человека за плату ниже 100; из тысячи работников каждый согл асен работать, если плата
выше 50. При этом будет единственная ставка заработной платы; осведомленность рабочих и их численность позволяют им искать хозяина, платящего больше этой ставки, а хозяин ищет работника, готового получать ниже рыночной ставки. Но любая ставка между 50 и 100 составляет возможное равновесие. 33
Тревожит не отсутствие единственности, поскольку рынок может быть
идеально конкурентным даже при наличии дюжины позиций устойчивого
равновесия. 34 Трудность возникает скорее по причине того, что функции спроса (или предложения) не имеют непрерывных производных: изъятие даже одной
единицы ведет к значительному изменению цены, так что отдельный продавец,
даже имея множество независимых конкурентов, может оказать заметное влияние
Конечно, элемент регулирования рынка, возникающий из -за прерывности, легко устранить. Если товар, выставленный на продажу, делим, тогда равенства
This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.6.96.
заменяют неравенства в условиях равновесия: отдельный торговец больше не может повлиять на рыночную цену. Хозяин может нанять различное количество рабочих, и он будет торговаться при их найме до тех п ор, пора ставка заработной платы не станет ниже его предельной цены спроса. Рабочий может иметь нескольких нанимателей, и он, следовательно, будет предлагать дополнительный труд до тех пор, пока наниматель платит больше предельной цены предложения. "Если т руд продавцов может продаваться по часам или другими порциями, то
снова возникнет явление определенного равновесия". 35 Делимость была введена с целью достижения определенности, где она бесполезна, но нужна она для
устранения власти монополии.
Делимость имеет вторую возможную роль в предпосылках, которые, однако, не были выражены явно. Если существует бесконечно много владельцев товара, то каждый должен обладать только бесконечно малым количеством этого товара при условии, что существующий общий запас конечен. Но ни один экономист не подчеркнул чисто математического противоречия таких понятий, как бесконечность, и это слово было использова но для того, чтобы ввести понятие неопределенно большого числа торговцев.
Остальная часть экономистов -математиков того периода не расширила, а в этом отношении даже и не достигла уровня точности Эджуорта. Вальрас не дает
адекватного определения конкуренции. 36 Парето заметил возможные последствия социального контроля торговли. 37 Генри Мур в статье, которая, возможно, была
первой, посвященной формальному определению конкуренции, 38 перечислил пять